反恐C-TPAT體系認證咨詢

一、什么是反恐C-TPAT體系認證
C-TPAT是美國國土安全部海關邊境保護局(即 US Customs and Border Protection ，簡稱“CBP”)在9.11事件發(fā)生后所倡議成立的自愿性計劃充分發揮，并于2002年4月16日正式實行。透過C-TPAT充分發揮，CBP希望能與相關業(yè)界合作建立供應鏈安全管理系統(tǒng)，以確保供應鏈從起點到終點的運輸安全、安全訊息及貨況的流通，從而阻止恐布份子的滲入深刻認識。參與這計劃的成員將依據(jù)C-TPAT所訂立的安全建議去強化其有關設施、人員更適合、程序及付運方面的安全措施及管理高效，內(nèi)容涵蓋八大范圍：程序安全溝通協調、信息處理要素配置改革、實體安全、存取監(jiān)控保障性、人員安全影響力範圍、教育訓練、申報艙單程序和運輸安全新創新即將到來。此外邁出了重要的一步，C-TPAT成員亦會要求其業(yè)務伙伴或協(xié)力廠商合作，一同鞏固供應鏈的整體安全設施。

二需求、成為C-TPAT成員有甚么好處
現(xiàn)時美國進口商、運載商組合運用、報關行更讓我明白了、貨物承攬/貨運代理商/無船舶公共承運商、美國本地港口管理當局/碼頭經(jīng)營商積極、墨西哥制造商及CBP直接邀請參加的一批亞洲及歐洲制造商均可申請成為C-TPAT成員探索。自2002年5月30日起至2004年中，已有超過6500家美國及外國企業(yè)申請成為C-TPAT成員 (這代表了近四成的美國入口總值) 產業，當中4000家已通過 CBP審核滿意度，獲頒C-TPAT證書。
加入C-TPAT的主要好處是可以加快處理貨運。假以時日主要抓手，當C-TPAT成員數(shù)目不斷增加體製，非C-TPAT成員會發(fā)現(xiàn)他們的貨運須要通過更多、更詳細的審查核驗集成應用，而所需的處理時間亦沒有保證探討。

三、Main Procedures Needed in C-TPAT 反恐主要程序

1. Management Procedure of Cargo & Container貨物貨柜管理程序

2. Security Guard Handbook保安手冊

3. Management Procedure for Emergency Cases緊急應變管理程序

4. Employee Handbook員工手冊

5. Recruitment Procedure (E1 including employee’s family members, education background, working experiences, home telephone number, ID copy, Identity verifying, etc. ）招聘程序(E1包括家庭成員,教育背景,工作經(jīng)歷,家庭電話,身份證復印件,身份核查等)

6. Detailed Security Rules & Regulations安全細則

7. Supplier’s Working Standards供應商作業(yè)標準

8. Employee Reporting Procedure of Potential Security Problems員工報告潛在安全隱患程序

9. Warehouse Management Procedure 倉庫管理程序

10. Quality Inspection Procedure (Standards) 質(zhì)量檢驗程序(標準)

Other Documents & Records 其他資料及記錄

1. Container Loading/Unloading Records裝柜卸柜記錄

2. Cargo Labels in Warehouse倉庫貨物標記卡

3. Customers’ Agreement or Documents客人的資料

4. Shift Records and Patrol Records of Security Guards保安輪班記錄和巡邏記錄

5. Badge Checking Records廠牌檢查記錄

6. Staff Name Roll in Security Guard Boot保安處全廠花名冊

7. Checking Records of Visiting Vehicles來訪人員車輛登記表

8. Checking Records of Employee Vehicles員工車輛登記表

9. Checking Records of Trucks貨車檢查記錄

10. Security Guard Training Records保安培訓記錄

11. Records of Returned Articles after Resignation辭工物品交還表

12. Counter Terror Training Records反恐培訓記錄

13. Incoming & Outgoing Records of Facility’s Vehicles廠車登記表

14. Registration Certificates of Security Guards 保安上崗證

15. Patrol Cards throughout the Facility 巡邏登記卡

Requirements in Hardline 硬件方面的要求

1. At least 2 meters high of bounding walls圍墻高度為2米以上

2. Sufficient Lighting inside and outside the factory廠區(qū)內(nèi)有足夠的照明

3. CCTV Systems (Covering fty gates, bounding walls, loading areas, goods receiving area, final goods warehouse, parking area, etc. ) 電子安全系統(tǒng) (覆蓋范圍有: 大門,圍墻,裝貨區(qū), 卸貨區(qū), 成品倉, 停車場)

4. Separate & Independent Warehouse for Final Goods獨立的成品區(qū)

5. Parking Area Separated from Loading Area裝卸區(qū)與停車場分開

6. Another Complete Set of Keys to All Accesses 人事部也要求有一整套鑰匙

四高效流通、C-TPAT 帶來了甚么影響調解製度？

    供貨商面對更嚴謹?shù)谋O(jiān)察

首先，本地廠商/供貨商作為美國進口商的商業(yè)伙伴功能，將會面對進口商更高的安全程序要求及更嚴謹?shù)谋O(jiān)察應用的因素之一。自2005年3月25日起，CBP已進一步收緊對其美國進口商成員的安全要求預期，其中包括規(guī)定進口商須訂立書面和可核實的程序以挑選商業(yè)伙伴 敢於監督，包括制造商、產(chǎn)品供貨商和賣家結構；進口商亦須具備文件證明整個供應鏈內(nèi)的商業(yè)伙伴均達到C-TPAT的安全標準(或外國海關當局實施的同等供應鏈保安計劃的標準) 重要的作用。

服務競爭區(qū)別因素

作為C-TPAT成員，不論是進口商或運載商等簡單化，都能藉此令它們的貨物和服務在競爭對手中區(qū)別出來力度。對于非C-TPAT成員來說(例如外地制造廠商、貨倉經(jīng)營者等)系統性，也面臨一定的市場壓力而考慮邀請第三方認證機構(gòu)審查他們的保安程序勇探新路、發(fā)出類似ISO9001的證書，向外界顯示他們已遵循相關的供應鏈安全指引傳遞。

供應鏈安全成為全球采購要求的一部份

進口商/國家(不限于美國試驗，亦不論是否C-TPAT)對供應鏈安全的關切將會令安全考慮成為采購要求中的一部份。進口商會透過訂單開展攻關合作、證書製度保障、行為守則、經(jīng)銷商手冊等的有效手段，將安全責任加于制造廠商身上統籌推進。

應用貨物追蹤科技去提升供應鏈的可視性 (Visibility)

根據(jù)CBP將推出的C-TPAT升級計劃(即C-TPAT Plus) ，符合安全建議的貨柜抵美時或無須經(jīng)海關檢驗即可過關應用情況，又或至少保證貨柜最快放行保護好。要符合建議，便要確保貨柜在出發(fā)之前門栓已經(jīng)裝有可以偵察并記錄所有意圖開柜動作的科技設備–RFID 電子卷標便是其中之一表現。由此可見特點，在供應鏈安全及管理上應用追蹤技術(shù)(不論是條形碼深刻變革、RFID、蜂窩或衛(wèi)星定位等)已成趨勢和諧共生。

截至目前質生產力，全球前二十大輸美貨柜港(包括香港、上海技術交流、鹽田)中先進的解決方案，已有十九個簽署CSI（Container Security Initiative）雙邊協(xié)議，美海關人員進駐的港口有十六個創造更多；另有超過四千家美國公司已參與了C-TPAT 宣講活動。

從2005年3月25日起，美國海關邊防署（CBP）進一步收緊了入口商申請C-TPAT 的安全條例要求工藝技術，其中一項便是要求入口商必需提供書面證明其貿(mào)易伙伴（包括制造廠商）符合C-TPAT 的安全條例要求效率，而這必需進行審核確認。對已經(jīng)獲取C-TPAT 認證的成員近年來，則必需在2005年9月25日前符合新的安全條例適應性。

作為整個供應鏈中的制造廠商，雖然加入C-TPAT 計劃的企業(yè)將要在安全系統(tǒng)設計及發(fā)展方面進行大量投資通過活化，但長遠來說可以大大增強企業(yè)出口美國市場的競爭力以及節(jié)省成本落地生根。若拒絕加入該計劃，將不得參與其它有利貿(mào)易的計劃健康發展。此外有效保障，美國海關邊防署還將要求沒有加入C-TPAT 計劃的公司在貨物入口時提交各種各樣的所需資料。

五落實落細、美國海關裝船前24小時申報艙單管理規(guī)則

美國海關裝船前24小時申報艙單規(guī)則簡介如下：
1相結合、生效日期：12月2日正式生效高效化，其后60天為緩沖期（緩沖期內(nèi)非欺詐性的違反不承擔任何責任）製高點項目。
2、NVOCCs：已向FMC登記或已發(fā)行運價本并向FMC繳納保證金的NVOCCs如果又已向海關繳納了保證金範圍和領域，就可以向美國海關直接傳遞艙單信息有所增加。其他的NVOCCs(例還沒有繳納海關保證金的NVOCCs)將通過公共承運人傳遞艙單信息。
3更高要求、貨主協(xié)會：不能代表其會員申報艙單越來越重要的位置。
4、艙單保密性：艙單在未向美國海關完整登記之前共同學習，海關不會泄漏貨物信息順滑地配合。
5、責任：美國海關將對負責申報艙單的實體建立懲罰制度效高。
6前沿技術、美國軍用物資：不得豁免基礎，也必須提前申報艙單。
7多種方式、“虛假Dummy”提單：美國海關不批準對外開放。
8、“各種貨物”/“Said to contain”:此種籠統(tǒng)貨物描述不被許可深入交流研討。
9資料、 “To order Bills of Lading”: 必須確認收貨人、貨主或貨主代表關註度。
10橫向協同、NVOCC拼箱：如果由加入Automated Manifest System (AMS)的NVOCC向承運人申請用箱，non-automated NVOCC與其拼箱敢於挑戰，則non-automated NVOCC必須將其艙單信息遞交automated NVOCC推進高水平，由其將兩家的艙單信息遞交承運人由承運人向美國海關申報；如果由non-automated NVOCC向承運人申請用箱拓展應用， automated NVOCC與其拼箱生產創效，則automated NVOCC必須向海關直接申報，而不能通過承運人申報管理，而non-automated NVOCC則將其艙單信息遞交承運人由承運人代前申報優化上下。
11、承運人如何知道NVOCC何時登記模樣？以往NVOCC和艙位互租者可以選擇性填寫船舶AMS中的 “second notify party”生產體系，但現(xiàn)在必須填寫這一項。
12很重要、美國海關在24小時截至時間到達之前不允許集裝箱裝船能力和水平。
13、“FROB” (Foreign cargo remaining on-board即經(jīng)過美國港口時仍在船貨)：也作同樣要求申報艙單異常狀況。
14研究、C-TPAT（美國海關－貿(mào)易伙伴反恐計劃）承運人：美國海關對參加反恐計劃的承運人作適當考慮，但現(xiàn)在同樣需按要求申報艙單應用創新。
15提高、按裝港遞交：所有貨物必須在裝港裝貨前24小時遞交信息，而不是最后裝貨港的特性。
16交流、空箱：新規(guī)則不適用于空箱，但是對自動艙單申報系統(tǒng)的參加者必須將空箱號填在提單上提供堅實支撐，并且于抵達美國港口48小時前遞交還不大。
17、艙單更改：（如果就登記者所知起初的登記數(shù)據(jù)正確屬實可以更改信息化技術，）需遵從海關的條例發揮作用。 但是客戶必須清楚明確了方向， 任何對原始申報信息的更改都可能影響美國海關對該貨物的風險評估，并導致對貨物的檢查勇探新路。
18單產提升、貨物的精確描述（或如果貨主提供的貨物歸類的6位數(shù)HTS號）、貨重或?qū)τ谝逊庀涞呢浿魍羞\人貨物描述和重量試驗趧泳?；\統(tǒng)的描述，例如FAK, General Cargo, Said to Contain, Chemicals, 和 Foodstuffs將不被接受結構不合理。
19動手能力、托運人的完整姓名和地址或海關根據(jù)ACE (Automated Commercial Environment )授予貨主的確認號。
20意見征詢、收貨人提升、貨主或貨主代理的完整姓名和地址或確認號。
21的必然要求、危險貨注明國際標準代碼研究成果。
22、集裝箱代碼
23完善好、封箱號

六大面積、反恐驗廠重要問題點

1 安全管理系統(tǒng)
1.01有否專人負責保安裝備事宜? 如有,請?zhí)峁┤嗣奥?lián)絡電話。 必須履行.
1.02是否有書面保安政策及程序包括實體保安,門禁管理,人事保安,教育和培訓,貨柜保安,提貨單及運輸保安,出入貨物管理以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品? 必須履行.
1.03有否準備及更新與執(zhí)法部門,公司管理層,客戶和承包商的緊急聯(lián)絡電話以供不時問題分析，必須履行.
1.094有否與要處理貴企業(yè)出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求?必須履行.
1.05有否核實派發(fā)物件和信件的人的身份?必須履行.
2 Physical Security and Access Controls 實體保安及門禁管理
2.01有否準備實體保安的書面程序?必須履行.
2.02 有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)(如貨車集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等)裝置圍墻柵欄或有天然屏障以阻止非授權(quán)人士進入培養？必須履行
2.03圍墻內(nèi)外是否清除雜物(如灌木叢,樹木或其它植物等等),以保證保安人員的視線無遮無擋,防范有人躲藏或爬入而無法及時發(fā)現(xiàn)?
2.04 是否定期視查工廠周圍及內(nèi)部空曠地帶以確保其狀態(tài)良好？必須履行.
2.05 有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權(quán)車輛出入廠區(qū),或最低限度,在貨物交收,貨倉,裝貨及貨物存放的地方? 必須履行.
2.06有否驗明進出交收貨物司機的有效身份(如身份證或駕駛執(zhí)照)的措施更加完善？必須履行.
2.07有否有良好的控制裝置(如有否安排保安人員,電子操縱出入的裝置或閉路電視等)阻止非授權(quán)人士出入廠區(qū),尤其是在貨物交收及貨物存放的地方形式？必須履
2.08員工是否配帶工作證,是否有對無配帶者盤問清楚? 必須履行.
2.09 任何訪客或生意伙伴是否經(jīng)管理層批準,保安有否在門口檢查他們的的身份證？必須履行.
2.10工廠內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設備? 必須履行.
2.11人員進出口,緊急出口,裝卸貨區(qū)的出入口,貨柜箱存放區(qū)和貨車停放區(qū)的照明是否充足? 必須履行.
2.12 所有建筑物是否足以堅固抵制非法侵入, 并定期檢查? 必須履行.
2.13是否保持所有門窗關閉以防非授權(quán)人士進入? 必須履行
2.14 有否安裝計算機系統(tǒng)保安裝置以防止非授權(quán)人士進入該計算機系統(tǒng)?有否要求用戶密碼,安裝系統(tǒng)防火墻,病毒防護裝及安全的服務器? 必須履行.
2.15有否針對出入工具(如鎖匙,電子開門卡等)的派發(fā),沒收和更改制訂書面程序?必須履行.
2.16鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管理人員控制或有其它足夠保安的措施? 必須履行.
3 人事保安&教育及培訓意識
3.01 是否對準員工進行背景審查,包括依法對這些準員工進行犯罪背景調(diào)查和申請資料確認?
3.02有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調(diào)查?
3.03 有否對臨時工和合同工進行同樣的背景調(diào)查?
3.04 有否對所有人士作藥物測試?
3.05 有否對準員工的申請資料(如咨詢?nèi)?前雇主及公民身份等)加以確認? 必須履行.
3.06是否員工受訓并有意識分辦可疑或違法行為進行舉報及如何舉報? 必須履行.

3.7 有否規(guī)定存在對離職或被解雇的員工收回工作證及其它財物及更改出入口或計算機的密碼(如有的話)? 必須履行.

4 Container Security 貨柜箱保安

4.01 集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性及集裝箱門用來安鎖的裝置是否堅固牢*? 必須履行.

4.02檢驗過程是否包括七個點(前,左,右,底,內(nèi)外頂,內(nèi)外門,外底盤)? 必須履行.

4.03 是否用來鎖集裝箱或拖車的封條保安質(zhì)量達到或超出 PAS ISO 17712 標準,并在裝完貨后馬上鎖上去? 必須履行.

4.04有否明文規(guī)定如何保管及使用那些封條? 必須履行.

4.05 該明文規(guī)定是否也包括確認用來識別的封條如有不符是否會匯報給海關及當?shù)赜嘘P機構(gòu)? 必須履行.

4.06封條號碼有否記錄在運輸單上?必須履行.

4.07有否妥善保管封條及唯有授權(quán)人員才可使用? 必須履行.

4.08是否所有集裝箱或拖車等結(jié)構(gòu)密實并狀態(tài)良好? 必須履行.

5 程序,文件處理,提貨單和信息的保安

5.01有否提供保安措施以保證供應鏈上的運輸,貨物處理和存放過程安全無誤?必須履行.

5.02有否提供程序保證貨物交易的文件資料清晰,完整及準確;避免丟失或提交不正確的資料; 并實時通知海關? 必須履行.

5.03 有否提供程序保證從貨物交易方收到的文件資料準確并及時? 必須履行.

5.04自動報關程序或用來進行一切有關船務文件操作的專用計算機有否安排專人負責并定期改變密碼? 必須履行.

5.05針對計算機系統(tǒng)保安有否制訂標準的明文條例? 必須履行.

5.06員工是否受過IT保安實施的培訓?必須履行.

5.07有否裝有程序可隨時鑒定未經(jīng)授權(quán)的進入公司IT網(wǎng)絡,企圖擅自篡改或變動公司的商業(yè)資料? 必須履行

5.08對該等侵犯者有否采取適當?shù)膽土P?必須履行.

6.0 Shipping and Receiving 交收貨物

6.01有否制訂書面保安程序包括對進出貨物的處理措施以防止混入非法物品支撐作用、掉包或其它損失? 必須履行.

6.02有否制訂程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身分不明的人士進入廠房,裝卸貨區(qū)及集裝箱擺放區(qū)? 必須履行.

6.03 是否校對運貨單和包裝單上的貨品并及時匯報管理層有關貨物超額,短缺,損壞或反常的現(xiàn)象? 必須履行.

6.04有否制訂程序如何察覺并匯報不正確的封條或遺失了封條,以及有關貨物超額,短缺,不明貨物,損壞或反常的現(xiàn)象?有否準備任何緊急聯(lián)絡電話匯報這些問題?必須履行.

6.05有否制訂程序如何匯報發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士, 不明物料或不法行為? 必須履行.

6.06空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或違禁品,或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊? 必須履行.